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證監局將常態化抽查私募(附私募合規操作手冊)

2016-2-23 11:06| 發布者: scyjlaw | 來自: 每日金融

摘要: 繼證監會對40余家涉嫌非法集資的私募進行風險排查后,近日地方證監局也將私募納入常規抽查范圍。具體抽查方式根據日常監管、風險監測、投訴舉報等情況,結合搖號方式確定。其中,山西證監局隨機抽查了山西國電創投等 ...

繼證監會對40余家涉嫌非法集資的私募進行風險排查后,近日地方證監局也將私募納入常規抽查范圍。具體抽查方式根據日常監管、風險監測、投訴舉報等情況,結合搖號方式確定。


其中,山西證監局隨機抽查了山西國電創投等7家私募。據悉,山西證監局對私募的抽查比例按管理規模做了分層,管理規模越大抽查比例越高。其中,對于管理規模在100億元(含)以上的私募基金管理人,抽查比例不低于30%。

首次將私募納入抽檢范圍


山西證監局日前公布了隨機抽查事項,其中包括對私募基金管理人的現場檢查,并且常規化為每年一次,這也是地方證監局首次將私募納入常規抽檢范圍。

據悉,地方證監局對私募的抽檢主要有五方面內容。以山西證監局為例,該局對私募的抽查內容包括:私募基金管理人登記備案、合格投資者、資金募集、信息披露及利益沖突防范等投資運作行為的合規情況。

日前,山西證監局公布現場檢查的機構共7家,分別為山西國電創業投資公司、山西TCL匯融創業投資公司、山西恒天成投資管理公司、長治市東輝一號投資管理中心(有限合伙)、運城市鑫潤投資咨詢公司、山西澳華加德投資公司和大同市匯融資本管理公司。

抽檢比例與管理規模成正比

值得一提的是,此次地方證監局對私募的常規抽檢比例與私募機構管理規模密切掛鉤,管理規模越大抽檢比例越高,管理規模越小抽檢規模越少。

以山西證監局為例,該局披露的抽檢比例標準為:對于管理規模在100億元(含)以上的私募基金管理人,抽查比例不低于30%;對于管理規模在10億元(含)以上100億元以下的私募基金管理人,抽查比例不低于10%;對于管理規模在10億元(含)以下的私募基金管理人,視情況確定抽查比例。

不過,山西證監局還表示,該抽檢比例可以根據私募基金行業發展情況動態調整上述規模指標。

今年初,證監會通報了2015年該會對私募機構的檢查情況時表示,該會去年對140余家私募基金管理人和私募基金銷售機構開展了現場檢查,配合地方政府對40余家涉嫌非法集資的私募基金管理人進行了風險排查。檢查發現,當前私募基金領域存在違法違規問題,甚至涉嫌非法集資等犯罪活動。

為遏制違法犯罪和違規經營,對于檢查中發現的問題,2015年,證監會區分不同情形,依法采取了相關措施。其中,新三板掛牌企業中科招商等27家私募基金管理人被采取行政監管措施。此外,還對9家私募基金管理人立案稽查;對21家私募基金管理人涉嫌違法犯罪線索移送公安機關或地方政府。

對此,業內人士表示,這與今年年初,證監會與地方政府對40余家涉嫌非法集資的私募進行風險排查并做出相應處罰的監管思路有關,很有可能是統一部署,不排除其他地方證監局也會啟動對私募管理人的現場檢查。

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來源:每日金融


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